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摘要：银行代售理财产品的行为具有为第三方机构提供影子信用的功能，理应被作为影子银行监管的重要组成部分。银行在对理财产品销售实施管理的活动中，由于监管部门、银行与其员工之间存在多重的激励不相容问题，势必导致金融监管整体目标的失效。因此，从金融市场发展的整体利益出发，有必要基于保护金融消费者的原则配置银行的内控责任，并严格银行员工的违规责任，加强理财产......
第一章 总则 1.1为加强对公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。 1.2上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在本所上市交易，适用本规则，本所另有规定的除外。 可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 非公司制法人所发行的企业债券......
上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下： 一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符......
第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。 本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本规定所......
第一章 总 则 第一条 为规范公司债券的发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内发行公司债券，适用本办法。 本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。 第三条 申请发行公司债券，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的......
(2005年9月7日国务院批准，2005年11月15日国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布，自2006年3月1日起施行) 第一章 总则 第一条 为促进创业投资企业发展，规范其投资运作，鼓励其投资中小企业特别是中小高新技术企业，......
第一章 总 则 第一条 为提高商业银行房地产贷款的风险管理能力，根据有关银行监管法律法规和银行审慎监管要求，制定本指引。 第二条 本指引所称房地产贷款是指与房产或地产的开发、经营、消费活动有关的贷款。主要包括土地储备贷款、房地产开发贷款、个人住房贷款、商业用房贷款等。 本指......
产权市场是在我国经济体制改革过程中涌现出来的一种市场形态。十几年来，它从无到有，由小到大，对推动国有企业改革和促进资本市场的建设，发挥了独特的积极作用。然而，目前我国产权市场还存在着不少问题，与发展社会主义市场经济的要求很不适应。因此，我们应积极探索、勇于创新，以促进产权市场的发展。 一、产权市场存在的主要问题 &......
10月CPI上涨4.4％，接近温和型通胀的上沿。此数据一出，让许多分析人士十分诧异。因为，就在一个月前，还有不少大牌分析师认为，CPI在四季度会回落，不必担心通胀。反而是明年要多加注意。为什么名家们会看走眼呢？中国的CPI正在被哪些东西裹挟，又将以什么方式往哪里去呢？这是很值得探讨的。 此前，之所以有不少分析人士对物价走势表示乐观，是因为他......
央行网站消息，2006年1月份，企业商品价格总水平较上月上升0.9％，较上年同期上升1.1％。农产品价格总水平较上月上升3.3％，较上年同期上升1.3％。原粮价格较上月上升0.9％，较上年同期下降0.2％，其中稻谷价格较上月上升0.7％，较上年同期上升3.4％；小麦价格较上月上升0.8％，较上年同期下降3.5％；玉米价格较上月上升1.3％，较上年同期下降2.1％。蔬菜价格较上月上升17.7％，......